注：“征集资金总额”是指扣除发行费用后的金额人民币37,940.76万元。

  本公司监事会及整体监事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，并对其内容的实在性、精确性和完整性依法承当法令职责。

  广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议于2021年8月20日在广州经济技能开发区永和经济区斗塘路1号公司会议室以现场办法举行，本次会议告诉已于2021年8月10日以通讯办法送达各位监事。本次会议应参与监事3人，实践参与监事3人，本次会议的招集、举行办法契合《公司法》及《公司章程》的规矩。

  1、以3票赞同，0票对立，0票抛弃，审议经过了《关于2021年半年度陈说及摘要的计划》。

  经审议，监事会以为：董事会编制公司《2021年半年度陈说》与《2021年半年度陈说摘要》的程序契合法令、行政法规和我国证监会的规矩，陈说内容实在、精确、完整地反映了公司的实践状况，不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失。

  详细内容详见同日刊载于上海证券生意所网站（）的《广州洁特生物过滤股份有限公司2021年半年度陈说》与《广州洁特生物过滤股份有限公司2021年半年度陈说摘要》。

  2、以3票赞同，0票对立，0票抛弃，审议经过了《关于2021年半年度征集资金寄存与实践运用状况专项陈说的计划》。

  经审议，监事会以为公司2021年半年度征集资金寄存与运用状况契合《上海证券生意所科创板股票上市规矩》、《上海证券生意所上市公司征集资金处理办法》等法令法规和《公司征集资金运用处理原则》等原则文件的规矩；公司对征集资金进行了专户存储和专项运用，并及时实行了相关信息宣布职责，征集资金详细运用状况与公司已宣布的信息共同，不存在变相改动征集资金用处和危害股东利益的状况。

  详细内容详见同日刊载于上海证券生意所网站（）的《广州洁特生物过滤股份有限公司2021年半年度征集资金寄存与实践运用状况专项陈说》。

  3、以3票赞同，0票对立，0票抛弃，审议经过了《关于2021年半年度计提财物减值预备的计划》。

  公司依据《企业管帐原则》及公司相关管帐方针的规矩计提财物减值预备，程序合法，依据充沛，契合公司财物的实践状况，审议及表决程序契合相关规矩。监事会赞同公司本次计提财物减值预备事项。

  详细内容详见同日刊载于上海证券生意所网站（）的《关于2021年半年度计提财物减值预备的公告》。

  4、以3票赞同，0票对立，0票抛弃，审议经过了《关于续聘天健管帐师事务所（特别一般合伙）为公司审计安排的计划》。

  经审议，监事会赞同公司续聘天健管帐师事务所（特别一般合伙）为公司2021年审计安排。本计划需求提交公司2021年第2次暂时股东大会审议。

  详细内容详见同日刊载于上海证券生意所网站（）的《关于续聘2021年度管帐师事务所的公告》。

  5、以2票赞同，0票对立，0票抛弃，审议经过了《关于调整2021年限制性股票鼓励计划颁发价格的计划》。

  公司监事会对公司2021年限制性股票鼓励计划颁发价格的计划进行核对，以为：

  鉴于2020年年度权益分配已于2021年7月30日施行结束，公司董事会依据2021年第一次暂时股东大会的授权对2021年限制性股票鼓励计划的颁发价格进行调整，审议程序合法合规，契合《上市公司股权鼓励处理办法》等有关法令、法规、标准性文件和公司《2021年限制性股票鼓励计划（草案）》的相关规矩，不存在危害公司及整体股东利益的景象。因而，赞同2021年限制性股票鼓励计划颁发价格由30元/股调整为29.88元/股。

  详细内容详见同日刊载于上海证券生意所网站《关于调整2021年限制性股票鼓励计划颁发价格的公告》。

  6、以3票赞同，0票对立，0票抛弃，审议经过了《关于公司契合向不特定方针发行可转化公司债券条件的计划》。

  经审议，监事会以为公司契合现行科创板上市公司向不特定方针发行可转化公司债券的规矩，具有向不特定方针发行可转化公司债券的条件。

  7、以3票赞同，0票对立，0票抛弃，逐项表决并审议经过了《关于公司向不特定方针发行可转化公司债券计划的计划》。

  公司计划向不特定方针发行可转化公司债券（以下简称“本次发行”），依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《科创板上市公司证券发行注册处理办法（试行）》等规矩关于向不特定方针发行可转化公司债券的要求，公司拟定了本次的发行计划，详细内容如下：

  本次发行证券的品种为可转化为公司A股股票的可转化公司债券。该等可转化公司债券及未来转化的A股股票将在上海证券生意所科创板上市。

  依据相关法令法规和标准性文件的规矩并结合公司财政状况和出资计划，本次拟发行可转化公司债券征集资金总额不超越人民币44,000万元（含），详细征集资金数额由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在上述额度范围内确认。

  本次发行的可转化公司债券票面利率的确认办法及每一计息年度的终究利率水平，由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前依据国家方针、商场状况和公司详细状况与保荐安排（主承销商）洽谈确认。

  本次可转化公司债券在发行完结前如遇银行存款利率调整，则股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）对票面利率作相应调整。

  本次发行的可转化公司债券选用每年付息一次的付息办法，到期偿还未偿还的可转化公司债券本金并付出终究一年利息。

  年利息指可转化公司债券持有人按持有的可转化公司债券票面总金额自本次可转化公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。

  B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债款挂号日持有的本次可转债票面总金额；

  （1）本次可转债选用每年付息一次的付息办法，计息开端日为本次可转债发行首日。

  （2）付息日：每年的付息日为自本次发行的可转债首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个生意日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

  （3）付息债款挂号日：每年的付息债款挂号日为每年付息日的前一个生意日，公司将在每年付息日之后的五个生意日内付出当年利息。在付息债款挂号日前（包含付息债款挂号日）请求转化成公司股票的本次可转债，公司不再向其持有人付出本计息年度及今后计息年度的利息。

  本次可转债转股期自本次可转债发行结束之日满六个月后的第一个生意日起至本次可转债到期日止。

  本次发行的可转化公司债券的初始转股价格不低于征集阐明书公告日前二十个生意日公司股票生意均价（若在该二十个生意日内发生过因除权、除息引起股价调整的景象，则对调整前生意日的生意价按经过相应除权、除息调整后的价格核算）和前一个生意日公司股票生意均价，详细初始转股价格提请公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前依据商场和公司详细状况与保荐安排（主承销商）洽谈确认。

  前二十个生意日公司股票生意均价=前二十个生意日公司股票生意总额/该二十个生意日公司股票生意总量；

  前一生意日公司股票生意均价=前一生意日公司股票生意总额/该日公司股票生意总量。

  在本次可转债发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包含因本次发行的可转化公司债券转股而添加的股本）、配股以及派发现金股利等状况，则转股价格相应调整（保存小数点后两位，终究一位四舍五入）。详细的转股价风格整公式如下：

  其间：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

  当公司呈现上述股份和/或股东权益改动状况时，将顺次进行转股价风格整，并在上海证券生意所网站（）或我国证监会指定的其他上市公司信息宣布媒体上刊登董事会抉择公告，并于公告中载明转股价风格整日、调整办法及暂停转股期间（如需）；当转股价风格整日为本次发行的可转化公司债券持有人转股请求日或之后，转化股份挂号日之前，则该持有人的转股请求按公司调整后的转股价格实行。

  当公司或许发生股份回购、兼并、分立或任何其他景象使公司股份类别、数量和/或股东权益发生改动然后或许影响本次发行的可转化公司债券持有人的债款利益或转股衍生权益时，公司将视详细状况依照公平、公平、公允的原则以及充沛保护本次发行的可转化公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价风格整内容及操作办法将依据其时国家有关法令法规、证券监管部分和上海证券生意所的相关规矩来拟定。

  在本次发行的可转化公司债券存续期间，当公司股票在恣意接连三十个生意日中至少有十五个生意日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下批改计划并提交公司股东大会表决。若在前述三十个生意日内发生过转股价风格整的景象，则在转股价风格整日前的生意日按调整前的转股价格和收盘价核算，在转股价风格整日及之后的生意日按调整后的转股价格和收盘价核算。

  上述计划须经到会会议的股东所持表决权的三分之二以上经过方可施行。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转化公司债券的股东应当逃避。批改后的转股价格应不低于本次股东大会举行日前二十个生意日公司股票生意均价和前一个生意日公司股票生意均价。

  如公司抉择向下批改转股价格时，公司将在上海证券生意所网站（）或我国证监会指定的其他信息宣布媒体上刊登相关公告，公告批改起伏、股权挂号日和暂停转股期间（如需）等相关信息。从股权挂号日后的第一个生意日（即转股价格批改日），开端恢复转股请求并实行批改后的转股价格。若转股价格批改日为转股请求日或之后，且为转化股份挂号日之前，该类转股请求应按批改后的转股价格实行。

  本次发行的可转债持有人在转股期内请求转股时，转股数量=可转债持有人请求转股的可转债票面总金额/请求转股当日有用的转股价格，并以去尾法取一股的整数倍。

  可转化公司债券持有人请求转化成的股份须为整数股。转股时缺乏转化1股的可转化公司债券部分，公司将依照我国证监会、上海证券生意所等部分的有关规矩，在转股日后的五个生意日内以现金兑付该部分可转化公司债券的票面金额以及该余额对应的当期应计利息。

  t：指计息天数，即从上一个付息日起至付出该缺乏转化为一股股票的本次可转债余额对应的当期应计利息日止的实践日历天数（算头不算尾）。

  在本次发行的可转化公司债券期满后五个生意日内，公司将换回悉数未转股的可转化公司债券，详细换回价格由股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）依据发行时商场状况与保荐安排（主承销商）洽谈确认。

  在本次发行的可转债转股期内，假如公司股票接连三十个生意日中至少有十五个生意日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），或本次发行的可转债未转股余额缺乏人民币3,000万元时，公司有权依照债券面值加当期应计利息的价格换回悉数或部分未转股的本次可转债。

  t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度换回日止的实践日历天数（算头不算尾）。

  若在前述三十个生意日内发生过转股价风格整的景象，则在转股价风格整日前的生意日按调整前的转股价格和收盘价核算，在转股价风格整日及之后的生意日按调整后的转股价格和收盘价核算。

  本次发行的可转债终究两个计息年度内，假如公司股票在任何接连三十个生意日的收盘价低于当期转股价格的70%时，本次可转债持有人有权将其持有的可转化公司债券悉数或部分按债券面值加受骗期应计利息的价格回售给公司。

  若在前述三十个生意日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包含因本次发行的可转债转股而添加的股本）、配股以及派发现金股利等状况而调整的景象，则在调整前的生意日按调整前的转股价格和收盘价核算，在调整日及之后的生意日按调整后的转股价格和收盘价核算。假如呈现转股价格向下批改的状况，则上述“接连三十个生意日”须从转股价风格整之后的第一个生意日起按批改后的转股价格从头核算。

  本次发行的可转债终究两个计息年度，可转债持有人在每年回售条件初次满意后可按上述约好条件行使回售权一次，若在初次满意回售条件而可转债持有人未在公司到时公告的回售申报期内申报并施行回售的，该计息年度不能再行使回售权，可转债持有人不能屡次行使部分回售权。

  若本次可转债征集资金运用的施行状况与公司在征集阐明书中的许诺状况比较呈现严峻改动，且该改动被我国证监会认定为改动征集资金用处的，本次可转债持有人享有一次回售的权力。可转债持有人有权将其持有的可转债悉数或部分按债券面值加受骗期应计利息的价格回售给公司。可转债持有人在附加回售条件满意后，能够在公司公告后的附加回售申报期内进行回售，本次附加回售申报期内不施行回售的，不能再行使附加回售权。

  t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日止的实践日历天数（算头不算尾）。

  因本次发行的可转化公司债券转股而添加的本公司股票享有与现有A股股票平等的权益，在股利发放的股权挂号日当日挂号在册的一切一般股股东（含因可转化公司债券转股构成的股东）均参与当期股利分配，享有平等权益。

  本次发行的可转化公司债券向公司现有股东施行优先配售，现有股东有权抛弃优先配售权。向现有股东优先配售的详细份额由股东大会授权董事会（或由董事会授权人士）在本次发行前依据商场状况与保荐安排（主承销商）洽谈确认，并在本次可转化公司债券的发行公告中予以宣布。现有股东享有优先配售之外的余额及现有股东抛弃优先配售后的部分选用网下对安排出资者出售及/或经过上海证券生意所生意体系网上定价发行相结合的办法进行，余额由承销商包销。

  ④依照法令、行政法规及《公司章程》的规矩转让、赠与或质押其所持有的本次可转债；

  ⑦依照法令、行政法规等相关规矩参与或许托付代理人参与债券持有人会议并行使表决权；

  ④除法令、法规规矩及征集阐明书约好之外，不得要求公司提早偿付本次可转债的本金和利息；

  ⑤法令、行政法规及《公司章程》规矩应当由本次可转债持有人承当的其他职责。

  在本次发行的可转化公司债券存续期内及期满换回期限内，发生下列景象之一的，公司董事会合债券持有人会议：

  （5）公司减资、兼并等或许导致偿债才能发生严峻晦气改动，需求抉择或许授权采纳相应办法；

  （8）发行人、独自或算计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人书面提议举行；

  （9）发行人处理层不能正常实行职责，导致发行人债款清偿才能面对严峻不确认性；

  （2）独自或算计持有当期未偿还的可转债面值总额10%以上的债券持有人书面提议；

  本次向不特定方针发行可转化公司债券拟征集资金不超越44,000万元（含本数），扣除发行费用后征集资金净额将悉数用于以下项目：

  如本次发行实践征集资金（扣除发行费用后）少于拟投入本次征集资金总额，公司董事会将依据征集资金用处的重要性和紧迫性安排征集资金的详细运用，缺乏部分将经过自筹办法处理。在本次发行可转化公司债券征集资金到位之前，公司将依据征集资金出资项目施行进展的实践状况经过自筹资金先行投入，并在征集资金到位后依照相关法令、法规规矩的程序予以置换。公司董事会授权运营处理层担任项目建造相关事宜。

  征集资金出资项目详细状况详见公司的《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定方针发行可转化公司债券征集资金运用的可行性剖析陈说》。

  公司已树立征集资金专项存储原则，本次发行可转化公司债券的征集资金将寄存于公司董事会抉择的专项账户中，详细开户事宜将在发行前由公司董事会确认。

  公司本次向不特定方针发行可转化公司债券计划的有用期为十二个月，自发行计划经股东大会审议经过之日起核算。

  8、以3票赞同，0票对立，0票抛弃，审议经过了《关于公司向不特定方针发行可转化公司债券预案的计划》。

  经审议，监事会赞同公司拟定的《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定方针发行可转化公司债券预案》。

  本计划所述内容详见公司同日刊登在上海证券生意所网（）的《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定方针发行可转化公司债券预案的公告》。

  9、以3票赞同，0票对立，0票抛弃，审议经过《关于公司向不特定方针发行可转化公司债券的证明剖析陈说的计划》。

  经审议，监事会赞同公司编制的《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定方针发行可转化公司债券的证明剖析陈说》。

  本计划所述内容详见公司同日刊登在上海证券生意所网（）的《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定方针发行可转化公司债券的证明剖析陈说》。

  10、以3票赞同，0票对立，0票抛弃，审议经过了《关于公司向不特定方针发行可转化公司债券征集资金运用的可行性剖析陈说的计划》。

  经审议，监事会赞同公司编制的《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定方针发行可转化公司债券征集资金运用的可行性剖析陈说》。

  本计划所述内容详见公司同日刊登在上海证券生意所网（）的《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定方针发行可转化公司债券征集资金运用的可行性剖析陈说》。

  11、以3票赞同，0票对立，0票抛弃，审议经过了《关于公司前次征集资金运用状况专项陈说的计划》。

  依据《上市公司证券发行处理办法》、《关于前次征集资金运用状况陈说的规矩》（证监发行字[2007]500号）等相关法令、法规及标准性文件，公司编制了《广州洁特生物过滤股份有限公司前次征集资金运用状况专项陈说》，并延聘天健管帐师事务所（特别一般合伙）出具了《广州洁特生物过滤股份有限公司前次征集资金运用状况鉴证陈说》。

  本计划所述内容详见公司同日刊登在上海证券生意所网（）的《广州洁特生物过滤股份有限公司前次征集资金运用状况专项陈说》和《广州洁特生物过滤股份有限公司前次征集资金运用状况鉴证陈说》。

  12、以3票赞同，0票对立，0票抛弃，审议经过了《关于向不特定方针发行可转化公司债券摊薄即期报答、采纳添补办法及相关主体许诺的计划》。

  依据《国务院关于进一步促进本钱商场健康开展的若干定见》（国发[2014]17号）、《国务院办公厅关于进一步加强本钱商场中小出资者合法权益保护作业的定见》（[2013]110号）和《关于首发及再融资、严峻财物重组摊薄即期报答有关事项的辅导定见》（我国证券监督处理委员会公告[2015]31号）等相关法令、法规和标准性文件，公司就本次向不特定方针发行可转化公司债券对一般股股东权益和即期报答或许形成的影响的剖析及提出的添补报答办法，相关主体对公司添补报答办法的实在实行做出了许诺。

  本计划所述内容详见公司同日刊登在上海证券生意所网（）的《广州洁特生物过滤股份有限公司关于向不特定方针发行可转化公司债券摊薄即期报答、采纳添补办法及相关主体许诺的公告》。

  13、以3票赞同，0票对立，0票抛弃，审议经过了《关于公司可转化公司债券持有人会议规矩的计划》。

  依据现行有用的《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行处理办法》《科创板上市公司证券发行注册处理办法（试行）》和《科创板上市公司证券发行上市审理规矩》，结合公司本身实践运营状况，拟定《广州洁特生物过滤股份有限公司可转化公司债券持有人会议规矩》。

  本计划所述内容详见公司同日刊登在上海证券生意所网（）的《广州洁特生物过滤股份有限公司可转化公司债券持有人会议规矩》。

  14、以3票赞同，0票对立，0票抛弃，审议经过了《关于公司未来三年（2021-2023年）股东分红报答规划的计划》。

  依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》与我国证券监督处理委员会《关于进一步履行上市公司现金分红有关事项的告诉》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》以及《上海证券生意所科创板上市公司自律监管规矩适用指引第1号一标准运作》等相关文件，并结合公司实践状况，公司拟定了《广州洁特生物过滤股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东分红报答规划》。

  本计划所述内容详见公司同日刊登在上海证券生意所网（）的《广州洁特生物过滤股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东分红报答规划》。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，并对其内容的实在性、精确性和完整性依法承当法令职责。

  公司拟聘任天健管帐师事务所（特别一般合伙）为公司2021年度财政和内部操控审计安排。

  天健管帐师事务所（特别一般合伙）不存在违背《我国注册管帐师职业道德守则》对独立性要求的景象，近三年诚信记载如下：

  天健管帐师事务所（特别一般合伙）近三年因执业行为遭到监督处理办法12次，未遭到刑事处分、行政处分、自律监管办法和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为遭到监督处理办法18次，未遭到刑事处分、行政处分和自律监管办法。

  上述人员不存在违背《我国注册管帐师职业道德守则》对独立性要求的景象，近三年诚信记载如下：

  审计收费定价原则：依据公司事务规划、所在职业和管帐处理杂乱程度等多方面要素，并依据公司年报审计需装备的审计人员状况和投入的作业量以及事务所的收费标精确认终究审计费用。公司2020年度财政报表审计收费为60万元、内控鉴证审计收费9万元。

  公司董事会审计委员会宣布了赞同《关于公司续聘2021年度审计安排的计划》的定见。关于天健管帐师事务所（特别一般合伙）的专业担任才能、出资者保护才能、独立性和诚信状况等表明认可。

  咱们作为公司的独立董事，对公司本次拟续聘管帐师事务所事项的相关资料进行审理，咱们以为天健管帐师事务所（特别一般合伙）具有为上市公司供给审计服务的资质与经历，能够满意公司2021年年度财政陈说审计与内部操控审计的作业需求。公司续聘管帐师事务所不存在危害公司及其他股东特别是中小股东权益的景象，咱们赞同将该计划提交公司第三届董事会第十次会议及第三届监事会第七次会议审议。

  天健管帐师事务所（特别一般合伙）具有证券、期货相关事务职业资格，具有为上市公司供给审计服务的经历和才能，能够满意公司2021年年度财政陈说审计与内部操控审计的作业需求。本次续聘管帐师事务所的审议程序契合有关法令、法规和《公司章程》的规矩，不存在危害公司及其他股东特别是中小股东权益的景象。

  公司第三届董事会第十次会议以7票赞同、0票对立、0票抛弃，审议经过了《关于公司续聘2021年度审计安排的计划》，赞同续聘天健管帐师事务所（特别一般合伙）为公司2021年度审计安排，并提请股东大会授权公司处理层按商场价格洽谈确认审计酬劳。

  （四）本次聘任管帐师事务所事项需求提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议经过之日起收效。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，并对其内容的实在性、精确性和完整性依法承当法令职责。

  广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月20日举行的第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议审议经过了《关于调整2021年限制性股票鼓励计划颁发价格的计划》，赞同依据公司《2021年限制性股票鼓励计划（草案）》（以下简称“《鼓励计划（草案）》”）的有关规矩，将2021年限制性股票鼓励计划的颁发价格由30元/股调整为29.88元/股。详细状况如下：

  1、2021年3月26日，公司举行第三届董事会第五次会议，会议审议经过了《关于公司〈2021年限制性股票鼓励计划（草案）〉及其摘要的计划》、《关于公司〈2021年限制性股票鼓励计划施行查核处理办法〉的计划》、《关于提请股东大会授权董事会处理股权鼓励相关事宜的计划》，公司独立董事宣布了独立定见。

  2、2021年3月26日，公司举行第三届监事会第三次会议，会议审议经过了《关于公司〈2021年限制性股票鼓励计划（草案）〉及其摘要的计划》、《关于公司〈2021年限制性股票鼓励计划施行查核处理办法〉的计划》、《关于核实公司〈2021年限制性股票鼓励计划方针名单〉的计划》。

  3、2021年3月29日至2021年4月7日，公司对拟颁发鼓励方针名单的名字和职务在公司内部进行公示。公示期间，公司监事会未收到与本次鼓励计划拟鼓励方针有关的任何贰言。2021年4月8日，公司监事会宣布了《监事会关于2021年限制性股票鼓励计划鼓励方针名单的审理定见及公示状况阐明》。

  4、2021年4月12日，公司举行2021年第一次暂时股东大会，审议并经过了《关于公司〈2021年限制性股票鼓励计划（草案）〉及其摘要的计划》、《关于公司〈2021年限制性股票鼓励计划施行查核处理办法〉的计划》以及《关于提请股东大会授权董事会处理股权鼓励相关事宜的计划》，并宣布了《关于2021年限制性股票鼓励计划内情信息知情人及鼓励方针生意公司股票状况的自查陈说》。

  5、2021年4月12日，公司举行第三届董事会第六次会议与第三届监事会第四次会议，审议经过了《关于向鼓励方针初次颁发限制性股票的计划》。董事会以为本次鼓励计划的颁发条件现已效果，赞同以2021年4月12日为颁发日，向93名鼓励方针颁发97.4167万股限制性股票。公司独立董事对该事项宣布了赞同的独立定见。监事会对颁发日的鼓励方针名单进行核实并宣布了核对定见。

  6、2021年8月20日，公司举行第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议，审议经过了《关于调整2021年限制性股票鼓励计划颁发价格的计划》董事会、监事会赞同将限制性股票颁发价格由30元/股调整为29.88元/股。公司独立董事和监事对相关事项宣布了赞赞同见。

  2021年7月24日公司宣布了《2020年年度权益分配施行公告》，以赢利分配计划施行前的公司总股本100,000,000股为基数，每股派发现金盈余0.12元（含税）。

  鉴于上述赢利分配计划已施行结束，依据《鼓励计划（草案）》第十章第二条规矩，若在《鼓励计划（草案）》公告日至鼓励方针获授限制性股票前，以及鼓励方针获授限制性股票后至归属前，公司有本钱公积转增股本、派送股票盈余、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的颁发价格进行相应的调整。

  依据公司《鼓励计划（草案）》的规矩，颁发价格的调整办法如下：P＝P0-V

  其间：P0为调整前的颁发价格；V为每股的派息额；P为调整后的颁发价格。经派息调整后，P仍须大于1。

  依据以上公式，2021年限制性股票鼓励计划调整后的颁发价格=30-0.12=29.88元/股；

  公司本次对本鼓励计划限制性股票颁发价格的调整契合《上市公司股权鼓励处理办法》等相关法令、法规及《鼓励计划（草案）》的有关规矩。本次调整不会对公司的财政状况和运营效果发生实质性影响。

  监事会以为：2020年年度权益分配已于2021年7月30日施行结束，公司董事会依据2021年第一次暂时股东大会的授权对2021年限制性股票鼓励计划的颁发价格进行调整，审议程序合法合规，契合《上市公司股权鼓励处理办法》等有关法令、法规、标准性文件和公司《鼓励计划（草案）》的相关规矩，不存在危害公司及整体股东利益的景象。因而，赞同2021年限制性股票鼓励计划颁发价格由30元/股调整为29.88元/股。

  独立董事以为：公司于2021年7月30日公司施行2020年年度权益分配，以赢利分配计划施行前的公司总股本100,000,000股为基数，每股派发现金盈余0.12元（含税）。鉴于上述赢利分配计划已施行结束，依据《鼓励计划（草案）》第十章第二条规矩，需对公司 2021 年限制性股票鼓励计划的颁发价格进行相应的调整。本次调整事项在公司股东大会授权董事会抉择计划的事项范围内，所作的抉择实行了必要的程序，本次颁发价风格整合法、有用，不存在危害公司及整体股东利益的景象。公司审议程序契合相关法令法规和《公司章程》的规矩，不存在危害公司及其他股东，特别是中小股东利益的景象，契合整体股东的利益。赞同本次鼓励划限制性股票的颁发价格（含预留颁发）由30元/股调整为 29.88元/股。

  律师以为：本次价风格整契合《上市公司股权鼓励处理办法》《上海证券生意所科创板股票上市规矩》《科创板上市公司信息宣布事务攻略第4号一股权鼓励信息宣布》等法令、法规、标准性文件以及《公司章程》《公司2021年限制性股票鼓励计划（草案）》的相关规矩。

  4、广东广信君达律师事务所关于广州洁特生物过滤股份有限公司2021年限制性股票鼓励计划颁发价风格整之法令定见书。

  公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，并对其内容的实在性、精确性和完整性依法承当法令职责。

  经我国证券监督处理委员会证监答应〔2019〕2918号文核准，并经上海证券生意所赞同，本公司由主承销商民生证券股份有限公司选用余额包销办法，向社会公众揭露发行人民币一般股（A股）股票2,500万股，发行价为每股人民币16.49元，合计征集资金41,225.00万元，扣除承销和保荐费用1,897.41万元后的征集资金为39,327.59万元，已由主承销商民生证券股份有限公司于2020年1月17日汇入本公司征集资金监管账户。另减除上网发行费、招股阐明书印刷费、申报管帐师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,386.83万元后，公司本次征集资金净额为37,940.76万元。上述征集资金到位状况业经天健管帐师事务所（特别一般合伙）审验，并由其出具《验资陈说》（天健验〔2020〕7-2号）。

  公司于2020年11月13日举行2020年第四次暂时股东大会，审议经过了《关于调整募投项目出资金额和建造周期暨运用超募资金弥补募投项目资金缺口的计划》，赞同：

  (一)公司调整募投项目“营销及物流网络扩展项目”运用征集资金部分的出资金额，由人民币2,500万元调整为1,000万元，差额部分1,500万元拟出资于募投项目“生物试验室耗材产品扩产及技能晋级改造项目”；

  (二)公司调整募投项目“生物试验室耗材产品扩产及技能晋级改造项目”运用征集资金部分的出资金额和建造周期，运用征集资金部分的出资金额拟由人民币23,400.00万元调整为29,840.76万元，计划竣工时刻调整为2022年6月；

  (三)公司调整募投项目“国家级生物试验室耗材企业技能中心建造项目”的竣工时刻，计划竣工时刻调整为2022年6月。

  前次征集资金出资项目完结效益状况详见本陈说附件2。对照表中完结效益的核算口径、核算办法与许诺效益的核算口径、核算办法共同。

  1.“国家级生物试验室耗材企业技能中心建造项目”、“营销及物流网络扩展项目”的施行首要系进一步进步公司出产水平、研制才能和出售才能，增强公司竞赛力，无法独自核算效益。

  2.弥补流动资金项目首要系缓解公司资金压力，下降财政危险，无法独自核算效益。

  (三)前次征集资金出资项目累计完结收益低于许诺20%以上（含20%）的状况阐明

  到2021年6月30日，本公司不存在累计完结收益低于许诺20%以上（含20%）的已出资结束并投产的前次征集资金出资项目。

  2020年2月11日，公司举行第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第七次会议，审议经过了《关于运用暂时搁置征集资金进行现金处理的计划》。依据抉择，公司将运用额度不超越人民币30,000万元的搁置征集资金，向各金融安排购买安全性高、流动性好、有保本约好的投财物品或存款类产品，运用期限自本次会议审议经过之日起12个月。在上述运用期限及额度范围内，资金可循环翻滚运用，期满后偿还至公司征集资金专项账户。

  到2021年6月30日，前次征集资金在银行账户寄存的余额为13,600.09万元（含累计收到的银行存款利息及理财收益扣除银行手续费等的净额1,240.54万元），占前次征集资金净额的份额为35.85%，没有运用资金将按计划投入征集资金项目“生物试验室耗材产品扩产及技能晋级改造项目”、“国家级生物试验室耗材企业技能中心建造项目”和“营销及物流网络扩展项目”中。

  本公司前次征集资金实践运用状况与本公司各年度守时陈说和其他信息宣布文件中宣布的内容不存在差异。

  [注]到2021年6月30日，生物试验室耗材产品扩产及技能晋级改造项目没有建成。

  本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，并对其内容的实在性、精确性和完整性依法承当法令职责。

  ●本公告中关于广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“洁特生物”或“公司”）本次发行后首要财政方针的剖析、描绘均不构成公司的盈余猜测，出资者不该仅依据该等剖析、描绘进行出资抉择计划，如出资者据此进行出资抉择计划而形成任何丢失的，公司不承当任何职责。公司提示出资者，拟定添补报答办法不等于对公司2021年、2022年赢利作出确保。

  ●本公告关于本次发行的可转化公司债券数量和发行完结时刻均为预估和假定。本次发行需求上海证券生意所审理经过以及我国证券监督处理委员会（以下简称“我国证监会”）赞同注册，能否完结注册、何时完结注册及发行时刻等均存在不确认性。敬请出资者重视。

  依据《国务院办公厅关于进一步加强本钱商场中小出资者合法权益保护作业的定见》（[2013]110号）、《国务院关于进一步促进本钱商场健康开展的若干定见》（国发[2014]17号）和我国证监会《关于首发及再融资、严峻财物重组摊薄即期报答有关事项的辅导定见》（证监会公告[2015]31号）等相关法令、法规及标准性文件的要求，为确保中小出资者利益，公司就本次发行对即期报答摊薄的影响进行了剖析，并提出了详细的添补报答办法，相关主体对公司添补报答办法能够得到实在实行作出了许诺，详细如下：

  1、微观经济环境、工业方针、职业开展状况及公司运营环境等方面没有发生严峻改动；

  2、假定本次发行于2021年12月底施行完结，且一切可转化公司债券持有人于2022年6月底悉数完结转股（该完结时刻仅用于核算本次发行对即期报答的影响，不对实践完结时刻构成许诺，出资者不该据此进行出资抉择计划，出资者据此进行出资抉择计划形成丢失的，公司不承当补偿职责。终究以经上海证券生意所发行上市审理经过并经我国证监会赞同注册后的实践发行完结时刻及可转化公司债券持有人实践完结转股的时刻为准）；

  3、假定本次发行征集资金总额为44,000万元，暂不考虑发行费用等影响。本次向不特定方针发行可转化公司债券实践到账的征集资金规划将依据监管部分审理注册状况、发行认购状况以及发行费用等状况终究确认；

  4、假定本次可转化公司债券的转股价格为94.41元/股（该价格为公司第三届董事会第十次会议举行日2021年8月20日的前二十个生意日公司股票生意均价与前一个生意日公司股票生意均价较高者），该转股价格仅用于核算本次发行摊薄即期报答对首要财政方针的影响，不构成对实践转股价格的数值猜测，终究的初始转股价格由公司股东大会授权公司董事会（或由董事会授权人士）在发行前依据商场和公司详细状况与保荐安排（主承销商）洽谈确认；

  5、不考虑本次发行征集资金运用对公司出产运营、财政状况（如运营收入、财政费用、出资收益）等的影响；

  6、公司2020年度归属于母公司一切者的净赢利和扣除非经常性损益后归属于母公司一切者的净赢利别离为119,371,464.55元和109,567,050.22元。假定公司2021年度、2022年度归属于母公司一切者的净赢利、扣除非经常性损益后归属于母公司一切者的净赢利别离在上年同期的根底上依照（1）添加0%、（2）添加10%、（3）添加20%，进职成绩变化测算（上述添加率不代表公司对未来赢利的盈余猜测，仅用于核算本次发行摊薄即期报答对首要方针的影响，出资者不该据此进行出资抉择计划，出资者据此进行出资抉择计划形成丢失的，公司不承当补偿职责；

  7、假定除本次发行外，暂不考虑其他会对公司总股本发生影响或潜在影响的行为；

  上述假定仅为测算本次发行可转化公司债券对公司即期报答首要财政方针的摊薄影响，不代表公司对2021年、2022年运营状况及财政状况的判别，亦不构成公司对2021年、2022年的盈余猜测。2021年、2022年公司收益的完结取决于国家微观经济方针、职业开展状况、商场竞赛状况、公司事务开展状况等许多要素，存在较大不确认性。出资者不该据此进行出资抉择计划，出资者据此进行出资抉择计划形成丢失的，公司不承当补偿职责。

  注：上述假定仅为测验本次发行摊薄即期报答对公司首要财政方针的影响，不代表公司对盈余状况的观念，亦不代表公司对运营状况及趋势的判别。

  本次可转债发行完结后，公司一切发行在外的稀释性潜在一般股股数相应添加，而公司征集资金出资项目的效益完结需求必定的进程和时刻，因而，每股收益在本次可转债发行完结后或许呈现下降。未来，跟着公司征集资金的充沛运用和主营事务的进一步开展，将有助于公司每股收益的进步。

  可转化公司债券发行完结后、转股前，公司需依照预先约好的票面利率对未转股的可转化公司债券付出利息，因为可转化公司债券票面利率一般较低，正常状况下公司对可转化公司债券征集资金运用带来的盈余添加会超越可转化公司债券需付出的债券利息，不会摊薄根本每股收益。假如公司对可转化公司债券征集资金运用所带来的盈余添加无法掩盖可转化公司债券所需付出的债券利息，则将使公司税后赢利面对下降危险，将摊薄公司一般股股东即期报答。一起，公司为应对即期报答被摊薄危险而拟定的添补报答详细办法不等于对公司未来赢利做出确保，出资者不该据此进行出资抉择计划，出资者据此进行出资抉择计划形成丢失的，公司不承当补偿职责。提请广阔出资者留意。

  出资者持有的可转化公司债券部分或悉数转股后，公司总股本和净财物将会有必定起伏的添加，对公司原有股东持股份额、公司每股收益等方针或许发生必定的摊薄效果。别的，本次向不特定方针发行的可转化公司债券设有转股价格向下批改条款，在该条款被触发时，公司或许请求向下批改转股价格，导致因本次可转化公司债券转股而新增的股本总额添加，然后扩展本次向不特定方针发行的可转化公司债券转股对公司原一般股股东潜在摊薄效果。

  公司向不特定方针发行可转化公司债券后即期报答存在被摊薄的危险，敬请广阔出资者重视，并留意出资危险。

  本次向不特定方针发行可转化公司债券征集资金的用处合理、可行，契合国家工业方针以及公司的战略开展规划方向，出资项目效益安稳杰出。本次征集资金出资项目的施行，将进一步扩展公司事务规划，增强公司竞赛力，有利于公司可继续开展，详细剖析详见公司于同日刊登在上海证券生意所网站（）的《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定方针发行可转化公司债券征集资金运用的可行性剖析陈说》。

  公司是首要从事细胞培育类及与之相关的液体处理类生物试验室耗材研制、出产和出售的高新技能企业，首要产品包含生物培育和液体处理两大类生物试验室耗材，并配有少数试剂、小型试验仪器等。公司本次征集资金出资项目将以现有主营事务和中心技能为根底，不断进步技能创新才能及出产才能，开发新产品，扩大公司产品线，然后优化公司产品结构，增强公司商场竞赛力，促进公司战略开展方针的完结。

  公司高度重视研制人才部队的建造，已组成由首席科学家牵头，中心技能人员为主导，职业经历丰富的研制技能人员组成的研制团队。经过改进研制环境和供给研制资源确保，不断完善包含薪酬、福利、股权在内的一系列鼓励办法，增强研制团队人员的归属感，进步研制人员与公司之间的价值趋同性和利益共同性。公司中心技能人员均直接或直接持有公司股权，研制部队较为安稳，能够为募投项目的顺畅施行供给杰出的确保。

  公司致力于生物试验室耗材的研制和工业化，为生物技能、生物医药等工业的研制、工业化及技能进步供给必备的耗材东西。经过20年技能堆集和产品体系构建，公司把握了高分子资料改性技能和高分子资料加工技能两大中心技能体系，构成了以生物培育类和液体处理类为主打系列的逾千种产品及配套，凭仗优异的技能功能和产品品质，以及高效的服务成为国内外生物试验室耗材产品整体处理计划供给商。一起，以高精密注塑工艺与技能、高速高精度挤出成型技能、塑料制品滤膜主动安装技能等加工中心技能为依托，结合高分子资料外表亲水改性和高分子资料外表疏水改性技能，大力开展细胞培育瓶、细胞工厂等生物培育系列产品和主动吸头、离心管、移液管等液体处理系列产品的主动化水平，同步进步产品的质量安稳性。

  公司产品销往欧美等几十国家及区域，并进入世界闻名生物试验室用品归纳服务商的全球供应链体系，与包含VWR、Thermo Fisher、GE Healthcare等在内的优质客户的合作关系继续加深。除经过ODM形式拓宽海外商场外，公司尽力打造自主品牌，以经销形式拓宽海外出售。公司自主品牌产品已进入FUNDACAO ZERBINI INCOR（巴西闻名生命科学试验室）和TECNOVAX SA（阿根廷闻名动物疫苗出产商），有利于公司进步品牌影响力，拓宽客户资源。

  在国内商场，公司客户首要包含高等院校的生物、化学、食物、农业等试验室，生命科学、医学等研究安排，卫生防疫体系的各级疾病操控中心、查验检疫安排、药品出产和监测安排，各级医院及诊所等医疗安排的中心试验室，制药企业、生物科技公司等单位。

  为保护广阔出资者的合法权益，下降本次发行或许摊薄即期报答的影响，公司拟采纳多种办法确保本次发行征集资金有用运用、有用防备即期报答被摊薄的危险。公司添补即期报答的详细办法如下：

  本次募投项目的施行将使公司进步资金实力、抵挡商场竞赛危险、进步归纳竞赛实力。公司将加速募投项目施行，进步运营功率和盈余才能，下降发行后即期报答被摊薄的危险。

  本次发行的征集资金到位后，公司将严厉实行《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司证券发行注册处理办法（试行）》《上海证券生意所科创板股票上市规矩》《上海证券生意所上市公司征集资金处理办法》《上市公司监管指引第2号逐个上市公司征集资金处理和运用的监管要求》等规矩以及公司《广州洁特生物过滤股份有限公司征集资金处理原则》的要求对征集资金进行专户存储和运用，确保征集资金依照原定用处得到充沛有用运用，有用防备征集资金运用危险。

  公司将进一步加强企业运营处理和内部操控，进步公司日常运营功率，下降公司运营本钱，全面有用地操控公司运营和处理危险，进步整体运营功率。

  公司依据国务院《关于进一步加强本钱商场中小出资者合法权益保护作业的定见》、我国证监会《关于进一步履行上市公司现金分红有关事项的告诉》和《上市公司监管指引第3号逐个上市公司现金分红》的有关要求，拟定了《广州洁特生物过滤股份有限公司关于公司未来三年（2021-2023年）股东分红报答规划》，进一步清楚和安稳对股东的赢利分配，特别是现金分红的报答机制。本次发行完结后，公司将严厉实行公司的分红方针，确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护。

  公司将树立与公司开展相匹配的人才结构，继续加强研制和出售团队的建造，引入优异的处理人才。树立更为有用的用人鼓励和竞赛机制以及科学合理和契合实践的人才引入和训练机制，树立商场化人才运作形式，为公司的可继续开展供给牢靠的人才确保。

  公司将严厉遵从《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上市公司办理原则》等法令、法规和标准性文件的要求，不断完善公司办理结构，确保股东能够充沛行使权力；确保董事会能够依照法令、法规和公司章程的规矩行使职权，作出科学、敏捷和慎重的抉择计划；确保独立董事能够仔细实行职责，保护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益；确保监事会能够独立有用地行使对董事、司理和其他高档处理人员及公司财政的监督权和检查权，为公司开展供给原则确保。

  七、公司的董事、高档处理人员及控股股东、实践操控人对公司本次发行可转债摊薄即期报答采纳添补办法的许诺

  2、实在实行公司拟定的有关添补报答的相关办法以及对此作出的任何有关添补报答办法的许诺，若违背该等许诺并给公司或许出资者形成丢失的，乐意依法承当对公司或许出资者的补偿职责；

  3、自本许诺出具日至公司本次向不特定方针发行可转化公司债券施行结束前，若我国证监会、上海证券生意所作出关于添补报答办法及其许诺的其他新的监管规矩，且上述许诺不能满意我国证监会、上海证券生意所该等规矩时，本公司/自己许诺到时将依照我国证监会、上海证券生意所的最新规矩出具弥补许诺。

  为确保公司添补报答办法能够得到实在实行，公司整体董事、高档处理人员作出如下许诺：

  1、不无偿或以不公平条件向其他单位或许个人运送利益，也不选用其他办法危害公司利益；

  4、由董事会或薪酬与查核委员会拟定的薪酬原则与公司添补报答办法的实行状况相挂钩；

  5、如公司未来施行股权鼓励计划，则未来股权鼓励计划的行权条件将与公司添补报答办法的实行状况相挂钩；

  6、自己许诺实在实行公司拟定的有关添补报答办法，若自己违背该等许诺并给公司或许出资者形成丢失的，自己乐意依法承当对公司或许出资者的补偿职责；

  7、本许诺出具日后至公司本次向不特定方针发行可转化公司债券施行结束前，若我国证监会、上海证券生意所作出关于添补报答办法及其许诺的其他新监管规矩的，且上述许诺不能满意我国证监会、上海证券生意所该等规矩时，自己许诺到时将依照我国证监会、上海证券生意所的最新规矩出具弥补许诺。

  公司于2021年8月20日举行第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次会议审议经过了《关于向不特定方针发行可转化公司债券摊薄即期报答、采纳添补办法及相关主体许诺的计划》，独立董事已就该事项宣布清晰赞同的独立定见，前述计划需求提交股东大会审议。

  公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，并对其内容的实在性、精确性和完整性依法承当法令职责。

  广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议审议经过了关于公司向不特定方针发行可转化公司债券的相关计划。公司对近五年是否被证券监管部分和证券生意所采纳监管办法或处分的状况进行了自查，自查成果如下：

  2020年2月11日，上海证券生意所向公司出具了《关于对广州洁特生物过滤股份有限公司董事长不妥讲话的监管作业函》（上证科创公函[2020]0006号），指出在公司担任口罩事务的子公司正处于刊出公告阶段，且公司没有与广州市相关部分就口罩订单需求签署正式书面合同状况下，公司董事长在公司上市挂牌典礼上宣布了不妥言辞，要求董事长参与最近一期科创板董事长、总司理训练，加强对相关规矩的学习；要求公司树立并严厉实行信息宣布、信息发布的内控处理原则，采纳实在有用的办法，防备此类问题再次发生；公司其他董事、监事和高档处理人员应引以为戒，严厉依照相关法令法规规矩，仔细实行忠诚勤勉职责，促进公司标准运作，保护中小股东利益。一起，上海证券生意所对公司董事长袁建华采纳了口头警示的监管办法。

  该监管作业函系上海证券生意所针对公司董事长个人的不妥言辞出具的监管办法，公司与公司董事长高度重视上述监管函说到的问题，公司董事长已参与了上海生意所安排的第2期科创板董事长、总司理专题训练，一起公司安排了公司董事会及相关职责部分职工加强对相关监管规矩的学习，实在进步作业事务水平，仔细及时地实行信息宣布职责，确保信息宣布实在、精确、及时、充沛。

  经自查，除上述事项外，公司最近五年不存在被证券监管部分和证券生意所采纳监管办法或处分的状况。

  本公司董事会及整体董事确保公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，并对其内容的实在性、精确性和完整性依法承当法令职责。

  （三） 投票办法：本次股东大会所选用的表决办法是现场投票和网络投票相结合的办法

  举行地址：广东省广州市黄埔区经济技能开发区永和经济区斗塘路1号公司行政楼五楼会议室

  选用上海证券生意所网络投票体系，经过生意体系投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的生意时刻段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；经过互联网投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的9:15-15:00。

  触及融资融券、转融通事务、约好购回事务相关账户以及沪股通出资者的投票，应依照《上海证券生意所上市公司股东大会网络投票施行细则》等有关规矩实行。

  上述计划现已公司2021年8月20日举行的第三届董事会第十次会议和第三届监事会第七次会议审议经过，赞同提交股东大会审议。相关内容详见公司于2021年8月21日在上海证券生意所网站（）以及《我国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》宣布的相关公告及文件。

  （一） 本公司股东经过上海证券生意所股东大会网络投票体系行使表决权的，既能够登陆生意体系投票渠道（经过指定生意的证券公司生意终端）进行投票，也能够登陆互联网投票渠道（网址：进行投票。初次登陆互联网投票渠道进行投票的，出资者需求完结股东身份认证。详细操作请见互联网投票渠道网站阐明。

  （二） 同一表决权经过现场、本所网络投票渠道或其他办法重复进行表决的，以第一次投票成果为准。

  （一） 股权挂号日下午收市时在我国挂号结算有限公司上海分公司挂号在册的公司股东有权到会股东大会（详细状况详见下表），并能够以书面形式托付代理人到会会议和参与表决。该代理人不必是公司股东。

  1、法人股东由法定代表人参会的，凭运营执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证处理挂号；法定代表人托付别人参会的，凭运营执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人授权托付书和到会人身份证处理挂号。

  2、自然人股东自己参会的，凭股票账户卡、自己身份证处理挂号；托付代理人参会的，凭自己身份证、授权托付书、托付人股票账户卡、托付人身份证复印件处理挂号。

  3、异地股东可经过电子邮件或信函等办法进行挂号，信函上请注明“股东大会”字样，须在挂号时刻（2021年9月3日17:00之前）送达，电子邮件或信函挂号需附上上述1、2款所列的证明资料复印件，到会会议时需带着原件。

  参与现场会议时，需恪守广州市新冠疫情处理相关规矩，出示相关证件原件。本次股东大会拟到会现场会议的股东自行安排食宿及交通费用。

  兹托付 先生（女士）代表本单位（或自己）到会2021年9月6日举行的贵公司2021年第2次暂时股东大会，并代为行使表决权。

  托付人应在托付书中“赞同”、“对立”或“抛弃”意向中挑选一个并打“√”，关于托付人在本授权托付书中未作详细指示的，受托人有权按自己的志愿进行表决。回来搜狐，检查更多